期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。

下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的有（　　）。

2023-08-04 从业资格银行证券

甲上市公司股本4000万，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有（??）。 Ⅰ 控股股东认购了1100万股，但是承诺认购1200万股，发行失败 Ⅱ 原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量70％方配股成功 Ⅲ 只能采取由证券公司代销形式发行 Ⅳ 配股价格由发行人与主承销商协商确定

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某上市公司发生下列哪些事件时，需要报送临时报告并予公告 （ ） Ⅰ 对另外一个行业进行大额投资 Ⅱ1名独立董事涉嫌犯罪正在接受司法机关调查 Ⅲ 1/3以上的机器季节性停工检修 Ⅳ 产品季节性提高价格5% Ⅴ 成本上升，预计对公司利润影响较大 Ⅵ 公司增资

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下列事项中，表明资产可能发生了减值的有（ ）。Ⅰ 有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏Ⅱ 资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌Ⅲ 市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低Ⅳ 资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置Ⅴ 企业所有者权益（净资产）的账面价值远高于其市值等

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下列外国投资者2017年可以进行上市公司战略投资的有（）。Ⅰ．外国法人机构境外实有资产总额1.5亿美元，其母公司管理境外实有资产总额4亿元Ⅱ．2014年受到所在国监管机构的重大处罚的境外上市公司Ⅲ．境外实有资产总额3亿美元的境外非上市公司Ⅳ．外商投资有限合伙企业，管理境外资产总额9亿美元Ⅴ．外国法人机构境外实有资产0.5亿美元，母公司境外实有资产总额2亿美元

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当期收益率的优点表现为（ ）。Ⅰ 零息债券无法计算当期收益Ⅱ 可以用于比较期限和发行人均较为接近的债券Ⅲ 一般不单独用于评价不同期限附息债券的优劣Ⅳ 计算方法较为简单

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信用评级报告的主要事项包括（??）。 Ⅰ 信用评级结论及标识所代表的含义 Ⅱ 提供担保的，应对比说明有无担保的情况下评级结论的差异 Ⅲ 评级报告揭示的主要风险 Ⅳ 投资价值说明

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下列关于非公开发行股票的说法正确的有（ ）。Ⅰ 非公开发行申请未获核准的上市公司，可自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后，再次提出证券发行申请Ⅱ 认购邀请书名单由上市公司和保荐人共同确定Ⅲ 股东大会决议有效期已过的，应由董事会重新确定本次发行的定价基准日Ⅳ 如本次发行董事会决议确定具体发行对象的，该具体发行对象经上市公司股东大会同意可调整原认购合同约定的认购数量

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上市公司不得以下列（ ）方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用。Ⅰ 有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用Ⅱ 通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款Ⅲ 委托控股股东及其他关联方进行投资活动Ⅳ 为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票

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以下为证券公司申请保荐机构资格，应当具备条件的有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 Ⅲ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人 Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

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