期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（ ）制度。

交易商协会设注册委员会，注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由( )审议决定。 Ⅰ.交易商协会全体会员大会 Ⅱ.交易商协会常务理事会 Ⅲ.交易商协会秘书处 Ⅳ.中国证监会 Ⅴ.中国人民银行

2023-08-04 从业资格银行证券

企业通过主承销商将注册文件送达办公室，注册文件包括( )。 Ⅰ.短期融资券注册报告（附企业《公司章程》规定的有权机构决议） Ⅱ.主承销商推荐函及相关中介机构承诺书 Ⅲ.企业发行短期融资券拟披露文件 Ⅳ.发行人近3年的财务报表 Ⅴ.财务顾问的批复意见

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证券公司公开发行债券，定期报告的内容应当至少包括( )。 Ⅰ.担保入和担保物发生重大变化的情况 Ⅱ.专项偿债账户的有关情况 Ⅲ.跟踪评级情况 Ⅳ.债权本息的支付情况 Ⅴ.发行人的资产变化情况

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证券公司债券发行人出现( )情形的，应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人。 Ⅰ.担保人或担保物发生重大变化 Ⅱ.发生重大仲裁、诉讼 Ⅲ.预计到期难以偿付利息或本金 Ⅳ.债券被证券交易所暂停交易、终止上市 Ⅴ.发生重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失 Ⅵ.订立可能对还本付息产生重大影响的担保合同及其他重要合同

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证券公司公开发行债券募集说明书包括( )。 Ⅰ.发行人的资信状况 Ⅱ.担保 Ⅲ.偿债计划及其他保障措施 Ⅳ.发行人股东的资信状况 Ⅴ.债券债权代理协议

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上市公司非公开发行股票结束后，应当编制并刊登发行情况报告书。发行情况报告书至少应当包括( )。 Ⅰ.备查文件 Ⅱ.本次发行的基本情况 Ⅲ.发行前后相关情况对比 Ⅳ.发行人全体股东的公开声明 Ⅴ.发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见

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关于增发新股过程中的信息披露，下列说法正确的有( )。 Ⅰ.包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》 Ⅱ.上海证券交易所和深圳证券交易所均对在其交易所上市的公司发行新股的信息披露作出有关规定，二者的规定基本一致 Ⅲ.深圳证券交易所没有单独对在其交易所上市的公司发行新股的信息披露作出有关规定 Ⅳ.上海证券交易所没有单独对在其交易所上市的公司发行新股的信息披露作出有关规定 Ⅴ.增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、、定价及上市情况的各项公告

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根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》，公司应制定内部控制检查监督办法，该办法至少包括( )。 Ⅰ.公司各部门及下属机构对内部控制检查监督的配合义务 Ⅱ.内部控制检查监督工作报告的方式 Ⅲ.内部控制检查监督工作相关责任的划分 Ⅳ.内部控制检查监督工作的激励制度 Ⅴ.内部控制检查监督的项目、时间、程序及方法

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独立董事应当对深交所主板上市公司的哪些重大事项发表独立意见？( ) Ⅰ.提名、任免董事 Ⅱ.聘任、解聘高级管理人员 Ⅲ.董事、高级管理人员的薪酬 Ⅳ.重大资产重组方案、股权激励计划 Ⅴ.公司当年盈利但年度董事会未提出包含现金分红的利润分配预案

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某建筑公司签订了一项总金额为120万元的固定造价合同，最初预计总成本为100万元。第一年实际发生成本70万元。年末，预计为完成合同尚需发生成本55万元。该合同的结果能够可靠估计。则以下说法正确的是( )。 Ⅰ.第一年应确认合同收入84万元 Ⅱ.第一年合同费用为70万元 Ⅲ.第一年合同毛利为-2.8万元 Ⅳ.第一年应确认资产减值损失2.2万元

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