任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（ ）。

证券市场的行政法规不包括（）

2023-07-24 从业资格银行证券

下列选项中，属于股东会职权的有（ ）。①决定公司的经营计划和投资方案②选举和更换全部董事③审议批准董事会的报告④对发行公司债券作出决议

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下列选项，可以动用客户的交易结算资金的情形有（ ）。①客户进行证券的申购②客户提款③客户支付与证券交易有关的佣金④客户支付企业所得税款

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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。①组织制定规章制度，并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制

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除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（ ）。

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证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（ ）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户

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设立股份有限公司必须具备的条件有（ ）。①发起人符合法定人数②发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过③在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。④有公司住所

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按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（ ）

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（ ）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。

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下列说法中正确的是（ ）

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