中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（ ）

证券公司客户资产管理业务主要包括( )。Ⅰ．为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ．为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ．为客户办理特定目的的专项资产管理业务Ⅳ．为单一客户办理专项资产管理业务

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括( )。Ⅰ．给予警告Ⅱ．撤销任职资格Ⅲ．撤销证券从业资格Ⅳ．处以3万元以上30万元以下罚款

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有( )。Ⅰ．证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例Ⅱ．当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额Ⅲ．客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物Ⅳ．客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

2023-07-24 从业资格银行证券

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括( )。Ⅰ．特定证券品种的交易Ⅱ．协议转让Ⅲ．大宗交易Ⅳ．融资融券交易

2023-07-24 从业资格银行证券

证券业从业人员应具备的基本要求有( )。Ⅰ．具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能Ⅱ．取得相应的从业资格Ⅲ．通过所在机构向协会申请执业注册Ⅳ．接受协会和所在机构组织的后续职业培训．维持专业胜任能力

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下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有( )。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ．召开基金份额持有人大会Ⅳ．对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼

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下列选项中，属于证券承销业务种类的有( )。Ⅰ．自销Ⅱ．包销Ⅲ．经销Ⅳ．代销

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信用交易包括( )。Ⅰ．融券交易Ⅱ．期权交易Ⅲ．融资交易Ⅳ．远期交易

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对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有( )。Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．总经理

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证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行( )。Ⅰ．征信Ⅱ．评估Ⅲ．审批Ⅳ．质押

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