对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有( )。

2023-05-24

A. 口头警示
B. 书面警示
C. 约见谈话
D. 责令处分责任人员

参考答案:ABCD

《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。