为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以( )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所监督管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章,制定本规定。
2023-05-24
B. 分类管理
C. 分层管理
D. 开发客户
参考答案:AB
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定,为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章,制定本规定。
向中国证监会申请公开发行证券时,不能提供有关文件原件的,可以()。
2023-05-27 从业资格银行证券
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上市公司股东大会通过新股发行议案之日起()内,上市公司应当公布股东大会决议。
2023-05-27 从业资格银行证券
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