（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

在证券经纪业务中，证券经纪商接受有证券自营业务的委托申报时的原则是（ ）。 A.价格优先、客户优先 B.价格优先、时间优先C.时间优先、价格优先 D.时间优先、客户优先

2023-05-26 从业资格银行证券

中小企业板上市公司出现，最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股 股东及其他关联方提供的资金余额超过（ ）或占净资产值的50%以上的情形，深圳证券交易 所对其股票交易实行退市风险警示。A. 2 000万元 B. 3 000万元C. 1 000万元 D. 500万元

2023-05-26 从业资格银行证券

全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（ ）。A.到期交易净价应等于首期交易净价B.到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价C.到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应等于首期交易净价D.到期交易净价应大于首期交易净价

2023-05-26 从业资格银行证券

关于结算账户的开立，下列说法中正确的是（ ）。A.投资者进行证券交易，首先需要在证券公司开立结算账户B.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户C.基金管理公司需通过基金托管人开立结算账户D.证券投资基金管理人应当按规定在中国结算公司开立结算账户

2023-05-26 从业资格银行证券

在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券 余额不能超过该只债券流通量的（ ）。 A. 20% B. 30% C. 10% D. 5%

2023-05-26 从业资格银行证券

从（ ）起，上海证券交易所所有挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行 交易。 A. 2004 年 12 月 B. 2003 年 1 月C. 2005 年 3 月 D. 2006 年 5 月

2023-05-26 从业资格银行证券

设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日 A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（ ）。A. 40% B. 30% C. 50% D. 10%

2023-05-26 从业资格银行证券

证券投资基金是一种（ ）方式。A.固定收益投资 B.无风险低回报投资C.集合证券投资 D.高风险高回报投资

2023-05-26 从业资格银行证券

下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（ ）。A.如实填写开户书 B. 了解交易风险，明确买卖方式C.选择证券经纪商 D.采用正确的委托手段

2023-05-26 从业资格银行证券

关于全国银行间市场质押式回购交易方式，下列描述错误的是（ ）。A.自主报价是指参与者直接向交易对手表明交易意向，交易对手确认即可成交的报价，因 此，自主报价达成的交易在结算时可对报价内容进行修改B.格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报交易意向C.自主报价分公开报价和对话报价两类D.全国银行间市场质押式回购交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交

2023-05-26 从业资格银行证券