制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是( )。

道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于（ ）的行为导致的风险。

2023-07-27 从业资格银行证券

合规风险的主要种类不包括（ ）。

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信息披露前应经过必要的（ ）审查。

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投资合规性风险不包括（ ）。

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下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不止的重要原因的是（ ）。

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（ ）是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。

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（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

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下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（ ）。

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投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义，并通过（ ）评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控。

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声誉风险是指由基金管理人（ ）导致利益相关方对公司负面评价。

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