期货从业人员有( )情形,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
2023-05-24
B:违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
C:为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
D:以个人或者他人名义参与期货交易的
参考答案:ABCD
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定,期货从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。选项D属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条所禁止的行为。
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
以第三方保证方式申请贷款的,银行根据保证人的( )确定贷款额度。
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
个人汽车贷款的借款人需要调整借款期限的前提条件不包括( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
热门标签