期货公司有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上.3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证( )。
2023-05-24
A:接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B:违反规定从事与期货业务无关的活动的
C:从事或者变相从事期货自营业务的
D:为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的
参考答案:ABCD
B:违反规定从事与期货业务无关的活动的
C:从事或者变相从事期货自营业务的
D:为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的
参考答案:ABCD
根据《期货交易管理条例》第六十七条的规定,选项A、B、C、D都符合题干要求。此外,对于该条所列的其他行为,考生也要予以掌握。
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中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。( )
2023-05-24
从业资格银行证券
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在期货交易所进行期货交易的,可以是期货交易所会员,也可以是非会员( )。
2023-05-24
从业资格银行证券
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