首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（ ）报告。

股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（ ）。①公司章程②招股说明书③承销机构名称④营业执照

2023-07-24 从业资格银行证券

上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）罚款。

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私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于（ ）人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于（ ）人。

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为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（ ）年。

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证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准

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证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于（ ）。

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境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。

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异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有（ ）。①公司连续5年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件。但该公司5年不向股东分配利润②公司合并③公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续④公司分立

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按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

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证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（ ）。①融资、融券的额度②保证金比例③违约责任④纠纷解决途径

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