首席风险官应当向期货公司总经理、( )和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
2023-05-24
B.监事会
C.股东大会
D.董事长
参考答案:A
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条规定,首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。
期货公司开展期货咨询业务,( )了解客户的身份,财务状况、投资经验等情况。
2023-05-24 从业资格银行证券
中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取( )等必要的风险处置措施。
2023-05-24 从业资格银行证券
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全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有( )。
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期货投资者预期市场利率上升,其合理的判断和操作策略是( )。
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