期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会可以采取的监管措施有( )。
2023-05-24
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令限期整改
参考答案:BCD
《期货市场客户开户管理规定》第三十五条,期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。故本题答案为BCD。
2023-08-11 从业资格银行证券
贯彻效益性原则时,在决策时应对不同情况作出不同的判断,以下说法正确的是( )
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
在项目评估中,商业银行对项目投资估算与资金筹措评估的内容包括( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
贷款的盈利水平是商业银行经营管理水平的综合反映,不受外部环境的影响。
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
对于一些金额小、数量多的贷款,要采取( )的办法来计提贷款损失准备金。
2023-08-11 从业资格银行证券
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