期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户（ ）的原则予以处理：不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限 额，但不得低于上述限额。

2023-05-27 从业资格银行证券

《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。

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中国证券业协会的职责包括提供教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；收集整理证券 信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。

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核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人 将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

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资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于人民币500万元。

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由于非系统风险是不可以抵消、回避的，因此又称之为不可回避风险。

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证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差价。

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证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产 管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门 进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。

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年报审计监管是对证券公司进行现场检查和日常监管的重要手段。

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在债券招标发行中，单一价格中标是美式招标的特点。

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