对于研究分析报告,期货公司应( )。
2023-05-24
B.采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
D.建立相关规章制度,明确相关研究人员要定期做出研究分析报告,报告期限一般为3个月或6个月
参考答案:ABC
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定,期货公司提供研究分析服务时,应当公平对待委托客户,并采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
2023-07-25 从业资格银行证券
(2019年)证券中介机构包括证券经营机构和证券( )机构两类。
2023-07-25 从业资格银行证券
(2019年)根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,以下说法错误的是()。
2023-07-25 从业资格银行证券
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