2023-05-24
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十三条，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。故本题答案为A。
公司首次公开发行新股，应当符合的条件不包括（ ）。
2023-07-24 从业资格银行证券
证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（ ）个工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。
公司的经营范围由（ ）规定，并依法登记。
证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（ ）。
关于集资诈骗罪的犯罪构成要件，下列说法错误的是（ ）。
根据《中华人民共和国证券法》，非法开设证券交易场所的，由（ ）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。
下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。
根据《中华人民共和国证券法》规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（ ）的，属于公司的内幕信息。
下列关于合伙企业的说法，正确的是（ ）。
下列关于股份公司发行股份的说法，不正确的是（ ）。
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