经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用但不限于以下方式（ ）。

上市公司重大资产重组存在（ ）的，应当提交并购重组委员会审核。A.上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会 计报告期末资产总额的比例均达到70%以上B.上市公司出售全部经营性资产，同时购买其他资产C.上市公司出售部分经营性资产D.上市公司购买其他资产

2023-05-27 从业资格银行证券

上市公司及其控股或者控制的公司购买资产时（ ）。A.购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的 乘积为准B.购买的资产为非股权的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准C.购买股权导致_h市公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额 和成交金额二者中的较高者为准D.上市公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算 相应数额，但巳按规定报经中国证监会核准的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围

2023-05-27 从业资格银行证券

权益在境外上市的境内公司应符合下列（ )条件。A.产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议B.有完整的业务体系和良好的持续经营能力C.公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录D.有健全的公司治理结构和内部管理制度

2023-05-27 从业资格银行证券

境外法人进行上市公司收购的，必须向证监会提交的文件有( )。A.财务顾问出具的收购人符合对上市公司进行战略投资的条件B.收购人接受中国司法、仲裁管辖的声明C.免责声明D.收购人控股股东最近两年未变更的说明

2023-05-27 从业资格银行证券

关于在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，其在上市公司 中拥有的权益说法，正确的有（ ）。A.登记在其名下所持有的股份B.虽未登记在其名下，但该投资者可实际支配表决权的股份C.投资者及其-致行动人在?个h市公司中拥有的权益应当合并计算D.其他情形

2023-05-27 从业资格银行证券

为保护投资者和目标公司合法权益，维护证券市场正常秩序，收购公司应当按照（ ） 及其他法律和相关行政法规的规定，及时披露有关信息。A.《公司法》B.《证券法》C.《上市公司收购管理办法》D.《关于规范上市公司实际控制权转移行为有关问题的通知》

2023-05-27 从业资格银行证券

境内上市公司所属企业到境外上市，上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息披 露义务的事项包括（ ）。A.所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理B.股东大会对所属企业境外上市作出决议C.所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得核准D.董事会对所属企业到境外上市作出决议

2023-05-27 从业资格银行证券

H股上市的有关文本包括（ ）。A.招股说明书 B.认购申请书C.董事及监事声明 D.评估报告

2023-05-27 从业资格银行证券

根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，以募集方式设立公司，申请发行境 内上市外资股的，应当符合（ ）。A.国家有关利用外资的规定B.发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25%C.发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币D.拟向社会发行的股份达到公司股份总数的35%以上

2023-05-27 从业资格银行证券

中小非金融企业发行集合票据，需在发行文件中披露的偿债保障措施包括（ ）。 A.信用增进措施 B.资金偿付安排C.信用评级 D.其他偿债保障措施

2023-05-27 从业资格银行证券