经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查,至少每( )开展一次适当性自查,并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查报告。
2023-05-24
B.6个月
C.12个月
D.24个月
参考答案:B
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》(试行)第三十六条经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查,至少每半年开展一次适当性自查,并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查报告,报告内容包括但不限于适当性制度建设、适当性评估与匹配、数据库管理、培训记录、资料保管、投诉处理、存在问题与整改措施等情况。
2023-05-27 从业资格银行证券
股东必须亲自出席股东大会,不可以委托代理人代为出席和表决。()
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起半年内不得转让。()
2023-05-27 从业资格银行证券
属于国家鼓励外商直接投资的行业,外商投资企业所占股本比例不得超过80%。()
2023-05-27 从业资格银行证券
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