经营机构应当每半年开展( )次适当性自查,形成自查报告。发现违反本办法规定的问题,应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。
2023-05-24
B.二
C.三
D.四
参考答案:A
《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条经营机构应当每半年开展一次适当性自查,形成自查报告。发现违反本办法规定的问题,应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。
可转换公司债券在转换股份前,其持有人不具有股东的权利和义务。( )
2023-05-27 从业资格银行证券
未经中国证监会核准,任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。( )
2023-05-27 从业资格银行证券
国家发改委自受理申请之日起3个月内作出核准或不予核准的决定。( )
2023-05-27 从业资格银行证券
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