2023-05-24
《期货市场客户开户管理规定》第十二条期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。
登记后的股权投资基金管理人出现下列( )情形的,中国证券投资基金业协会应当及时注销基金管理人登记。Ⅰ.依法解散Ⅱ.被起诉Ⅲ.被依法撤销Ⅳ.被依法宣告破产
2023-08-04 从业资格银行证券
避免非法集资的有效方式包括( )。Ⅰ坚守私募原则Ⅱ向合格投资者募集资金Ⅲ杜绝保底保收益Ⅳ勤勉尽责、诚信信披
股权投资基金信息披露事务管理制度包括( )。Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容Ⅱ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的频度Ⅲ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的渠道Ⅳ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的方式
股权投资基金投资后阶段常用的监控指标有( )。Ⅰ.市场信息追踪指标Ⅱ.经营指标Ⅲ.管理指标Ⅳ.财务指标
根据《中华人民共和国公司法》的规定,设立股份有限公司( )。Ⅰ.发起人符合法定人数Ⅱ.股份发行、筹办事项符合法律规定Ⅲ.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额Ⅳ.有公司住所
股权投资基金的收入来源包括( )。Ⅰ.所投资企业分配的红利Ⅱ.项目退出后的股权转让所得Ⅲ.管理费Ⅳ.业绩报酬
出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作,并根据要求进行核查,以下属于律师应核查的重点内容有( )。Ⅰ.是否依法在中国境内设立并有效存续Ⅱ.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定Ⅲ.申请机构是否有直接或间接控股或参股的境内股东Ⅳ.申请机构是否具有实际控制人
在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示( ),并与投资者签署风险揭示书。
有限责任公司章程应当载明的事项不包括( )。
以下授权控制说法错误的是( )。
热门标签