经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息( )。
2023-05-24
B.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
C.投资期限、品种、期望收益等投资目标
D.其他必要信息
参考答案:ABCD
《证券期货投资者适当性管理办法》
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:
(一)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;
(二)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;
(三)投资相关的学习、工作经历及投资经验;
(四)投资期限、品种、期望收益等投资目标;
(五)风险偏好及可承受的损失;
(六)诚信记录;
(七)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;
(八)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;
(九)其他必要信息。
2023-05-24 从业资格银行证券
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《期货投资者保障基金管理暂行办法》从2007年4月19日开始施行。( )
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《期货投资者保障基金管理暂行办法》的制定依据是《期货交易管理条例》。( )
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期货投资者保障基金主要用于危急时刻补偿投资者保证金损失。( )
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期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。( )
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期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。( )
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期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。( )
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期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币的期货公司可以暂停缴纳保障基金。( )
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