期货公司应当对客户进行的实名制审核包括( )。
2023-05-24
B.对照有效身份证明文件,核实单位客户是否由经授权的代理人开户
C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D.核查客户是否有违法行为记录
参考答案:ABC
《期货市场客户开户管理规定》第九条规定,期货公司应当对客户进行以下实名制审核:(一)对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户,核实单位客户是否由经授权的代理人开户;(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
2023-05-24 从业资格银行证券
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下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当登录( )办理客户交易编码的注销
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某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是( )。
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