2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在上述案例中,赵某违反规定的行为有( )。
2023-05-24
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
参考答案:A
《期货交易管理条例》第八十二条规定,保证金是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券,用于结算和保证履约。据此,我们可以首先界定在该案例中,张某存入的5000万元为保证金。另《期货交易管理条例》第二十九条规定,期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外,严禁挪作他用:(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金,支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司营业部经理赵某擅自利用客户张某开户存入的5000万元的行为并非第二十九条中规定的三种情形,是挪用客户保证金的违规行为。
![]( //img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/images/pc/questionBank/main-list-title-icon.png)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_39.jpg)
2023-08-12
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_70.jpg)
商业银行董事会通常指派专家小组负责拟订具体的风险管理政策和指导原则。()
2023-08-12
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_4.jpg)
VaR值的计量方法包括但不限于方差一协方差法、历史模拟法和蒙特卡罗模拟法等。()
2023-08-12
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_53.jpg)
2023-08-12
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_91.jpg)
公司董事会作为风险管理的一个组织机构,其职责和要求主要体现在下列()方面。
2023-08-12
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_41.jpg)
2023-08-12
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_78.jpg)
2023-08-12
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_3.jpg)
2023-08-12
从业资格银行证券
热门标签