证券公司的下列( )行为,不会受到处罚。
2023-05-24
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.为客户从事期货交易提供融资或者担保
参考答案:A
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》其他三项会受到处罚。第三十二条?证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚:
(一)未经许可擅自开展介绍业务;(二)对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户;(三)代理客户进行期货交易、结算或者交割;(四)收付、存取或者划转期货保证金;(五)为客户从事期货交易提供融资或者担保;(六)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;(七)代客户下达交易指令;(八)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;(九)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离;(十)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离;(十一)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
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2023-08-04
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投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式,以下错误的是( )
2023-08-04
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2023-08-04
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关于投资机构投资后管理阶段获取信息的通常方式,以下表述错误的是( )
2023-08-04
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2023-08-04
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关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是( )。
2023-08-04
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