申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料不包括( )。
2023-05-24
B.拟加入会员或者股东名单
C.拟任用高级管理人员的名单及简历
D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
参考答案:D
《期货交易所管理办法》第九条规定,申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交下列文件和材料:①申请书;②章程和交易规则草案;③期货交易所的经营计划;④拟加入会员或者股东名单;⑤理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;⑥拟任用高级管理人员的名单及简历;⑦场地、设备、资金证明文件及情况说明;⑧中国证监会规定的其他文件、材料。
我国股权投资基金的监管均规定依法由( )自主选择基金及基金管理公司的组织形式。
2023-08-04 从业资格银行证券
股权投资基金管理人委托销售机构宣传推介基金的,下列说法错误的是( )
2023-08-04 从业资格银行证券
2023-08-04 从业资格银行证券
2023-08-04 从业资格银行证券
关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因,说法错误的是( )
2023-08-04 从业资格银行证券
2023-08-04 从业资格银行证券
2023-08-04 从业资格银行证券
股权投资基金进行业务尽职调查时,针对市场的调查范畴通常不包括( )
2023-08-04 从业资格银行证券
热门标签