在为客户提供期货投资咨询业务前,期货公司应当事前了解客户的( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。
2023-05-24
B.财务状况
C.投资经验
D.家庭成员
参考答案:ABC
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条第一款规定,期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。
![]( //img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/images/pc/questionBank/main-list-title-icon.png)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_90.jpg)
无法证实客户身份证明文件真伪的,证券营业部可以视情况为其办理手续。 ( )
2023-05-26
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_54.jpg)
经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,并形成实质上的委托关系。()
2023-05-26
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_88.jpg)
证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名,也可以用客户的代理人的姓名。()
2023-05-26
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_63.jpg)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_39.jpg)
固定收益平台的询价交易中,交易商可以匿名或实名方式报价。 ( )
2023-05-26
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_25.jpg)
在收盘价的确定方面,上海证券交易所和深圳证券交易所的规定相同。 ( )
2023-05-26
从业资格银行证券
热门标签