申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。（ ）

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）等行政监管措施。①自律惩戒措施②出具警示函的措施③责令参加培训的措施④认定为不恰当人选的措施

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，正确的是（ ）。①发行数额在200万元以上的②利用募集的资金进行违法活动的③转移或者隐瞒所募集资金的④伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

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下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

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现金管理类大集合产品，不得新增以下行为（ ）。①未完成整改规范前，公开或变相公开募集产品份额②通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品③违规为大集合产品聘请投资顾问④未经注册擅自对合同条款进行实质性调整或变更

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下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（ ）。①银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪②侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益③犯罪客体是金融机构④主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

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下列可以担任证券交易所的负责人的是（ ）。

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证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责（ ）。①组织实施董事会相关决议②审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致③建立信息技术人力和资金保障方案④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率⑤公司章程规定的其他信息技术管理职责

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按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（ ）条件。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效④未负有数额较大到期未偿还的债务⑤诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近5年内未受到中国证监会的行政处罚

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证券投资咨询人员，主要包括（ ）。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师

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