期货公司的董事未按规定履行职责的,中国证监会及其派出机构可以( )。
2023-05-24
B.责令改正
C.监管谈话
D.出具警示函
参考答案:BCD
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条。期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函:(一)未按规定履行职责;(二)未按规定参加业务培训;(三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况;(四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况;(五)中国证监会认定的其他情形。
当基金宣传材料中出现下列哪些内容时,不符合中国证券监督管理委员会的规定?( )
2023-04-24 从业资格银行证券
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中国银行业监督管理委员会对商业银行理财产品(计划)进行监督管理的办法采用( )。
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对于投资者而言,购买债券型理财产品面临的最大风险来自( )。
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