期货公司及其从业人员从事资产管理业务,禁止的行为有( )。
2023-05-24
B.以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易
C.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额
D.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益
参考答案:ABCD
《期货公司监督管理办法》第七十九条规定,期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为:①以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户。②向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。③接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额。④占用、挪用客户委托资产。⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益。⑥以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易。⑦利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送。⑧利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定。⑨违反投资者适当性要求,通过拆分资产管理产品等方式,向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品。⑩法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
2023-07-26 从业资格银行证券
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