客户下达的交易指令没有（ ）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

财务限制条款是防止公司的财务状况出现恶化的限制条款，其内容包括（ ）。A.防止经营人员发生重大变动的限制条款B.防止公司财务状况出现恶化时的限制条款C.增加抵押品等负担的限制条款D.处理资产的限制条款

2023-05-27 从业资格银行证券

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务 顾问。A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近％个月内因违法违规经营受到处罚D.最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

2023-05-27 从业资格银行证券

有关超额配售选择权的实施方案，应当在（ ）中披露。 A.招股说明书 B.招股意向书C.超额配售说明 D.上市公告

2023-05-27 从业资格银行证券

发行人在持续督导期间出现下列（ ）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个 月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.未在法定期限内披露定期报告B.未按规定披露业绩重大变化或者亏损事项C.未按规定披露资产购买或者出售及关联交易事项D.未按规定披露对损益影响超过前1年经审计净利润20%的担保损失、意外灾害、资产 减值准备计提和转回、政府补贴、诉讼赔偿等事项

2023-05-27 从业资格银行证券

主承销商在股票承销前，应当进行尽职调査，调査范围包括（ )。A.发行人 B.市场 C.投资者状况 D.产业政策

2023-05-27 从业资格银行证券

有（ ）情形之一的，为拥有上市公司控制权。A.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%C.投资者为上市公司持股20%以上的控股股东D.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任

2023-05-27 从业资格银行证券

询价对象有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。A.财务公司成立两年以上，注册资本不高于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资 记录B.最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上C.未按时提交年度总结报告D.证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务

2023-05-27 从业资格银行证券

国际推介活动中应当注意的内容有（ ）。A.防止推销违例 B.把握推销发行的时机C.宣传的内容一定要真实 D.推销时间应尽量延长

2023-05-27 从业资格银行证券

采用市盈率法估值的程序是（ ）。A.计算出发行人的每股收益B.根据二级市场的平均市盈率、发行人的行业情况（同类行业公司股票的市盈率）、发行 人的经营状况及其成长性等拟订发行市盈率C.依据发行市盈率与每股收益的乘积决定估值D.根据相关规则人为规定市盈率

2023-05-27 从业资格银行证券

关于资产支持证券信用增级的说法，正确的是（ ）。 A.信用增级有内部信用增级和外部信用增级B.金融机构提供的信用增级应在相关法律文件中明确规定信用增级的条件保护成度及期限C.金融机构应当在法律行政许可的范围内提供信用增级 D-商业银行禁止提供信用增级

2023-05-27 从业资格银行证券