经营机构未按规定进行投资者类别转化的,给予警告,并处以( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以( )万元以下罚款。
2023-05-24
B.3;3
C.5;5
D.10;10
参考答案:B
《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条经营机构有下列情形之一的,给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款:(一)违反本办法第十条,未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的;(二)违反本办法第十一条、第十二条,未按规定进行投资者类别转化的;
2023-06-22 从业资格银行证券
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在银团贷款中,( )是指经借款人同意,负责发起组织银团、分销银团贷款份额的银行。
2023-06-22 从业资格银行证券
下列关于商业银行“三性四自”的经营原则,说法错误的是( )。
2023-06-22 从业资格银行证券
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