2023-05-24
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有( )Ⅰ.协助客户办理开户手续Ⅱ.代理客户进行期货交易Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金
2023-07-24 从业资格银行证券
证券投资基金的销售人员包括（ ）。Ⅰ．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ．取得证券经纪业务营销资格的人员
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立( )。Ⅰ.战略发展委员会Ⅱ.薪酬与提名委员会Ⅲ.审计委员会Ⅳ.风险控制委员会
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有( )Ⅰ.证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源Ⅱ.为体现制衡，负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理Ⅲ.负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程Ⅳ.负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况
证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括( )
证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向( )提交可疑交易报告。
根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以( )出资。
下列关于证券承销的说法，错误的是( )
根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是( )
证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括( )
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