证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
2023-05-24
B.内部控制
C.风险隔离
D.合规检查
参考答案:ABCD
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
根据《不良金融资产处置尽职指引》,下列处置方式不属于债权重组的是( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
组合资产的分散化和多样化,在降低组合整体信用风险的同时,也会降低操作风险。( )
2023-07-29 从业资格银行证券
因石油、黄金价格的不利变动所带来的风险属于市场风险中的商品价格风险。 ( )
2023-07-29 从业资格银行证券
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