期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（ ）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

（ ）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

2023-07-24 从业资格银行证券

按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）元。

2023-07-24 从业资格银行证券

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

2023-07-24 从业资格银行证券

对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。

2023-07-24 从业资格银行证券

甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（ ）亿美元或托管资产规模不少于（ ）亿美元或等值货币。

2023-07-24 从业资格银行证券

持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

2023-07-24 从业资格银行证券