期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事（ ）行为。

证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（ ）等资产。①证券②动产③不动产④股权

2023-07-24 从业资格银行证券

下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（ ）。①证券的存管和过户②证券交易所上市证券交易的清算和交收③受发行人的委托派发证券权益④证券账户、结算账户的设立

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按照《期货交易管理条例》第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。①10②20③50④100

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下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。①公司名称②公司成立日期③股票种类④股票编号

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非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《基金法》的规定向（ ）报送申请材料。

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下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。①已被机构聘用②最近3年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的④品行端正，具有良好的职业道德

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证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ）①证券公司、证券投资咨询机构名称②具备证券投资咨询业务资格的说明③证券研究报告采用的信息和资料来源④使用证券研究报告的风险提示

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按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）亿元。①2②3③4④5

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按照《期货交易管理条例》第七十条的规定，不属于操纵期货交易价格的是（ ）。

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证券公司从事证券经纪业务，违反规定从事融资融券业务的法律责任，下列做法中正确的是（ ）。①没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可②处以非法融资融券等值以下的罚款③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格④处以5万元以上30万元以下的罚款

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