甲是A期货公司的客户,经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差,便委托乙将其5月份的合约下跌10%时卖出,并和乙签订了书面委托协议。甲出差后,行情不跌反涨,乙判断一轮上涨行情已经开始,于是又帮甲买人丁6手7月份合约。谁料到,刚买入后该合约就一直下跌,乙只好按市价卖出止损,但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来,不承认亏损,要求乙赔偿损失。如果A期货公司不具有从事期货经济业务的资格,则该期货公司应当承担的责任是( )。
2023-05-24
B.赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息
C.甲对乙有直接追索权
D.A期货公司可以向乙追偿
参考答案:AB
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定,不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。A期货公司不具有从事期货经纪业务的主体资格,其从事期货经纪业务本身是违法的,因此无权向乙追偿。
根据《中国银监会行政处罚办法》,行政处罚应当遵守法定程序,坚持( )的原则。
2023-08-12 从业资格银行证券
以下各项不属于《2012年金融服务法》对监管体制改革内容的是( )。
2023-08-12 从业资格银行证券
根据《商业银行风险监管核心指标(试行)》,商业银行不良贷款率不得高于( )。
2023-08-12 从业资格银行证券
商业银行的负债分类方法较多,下列不属于按资金来源分类的是( )。
2023-08-12 从业资格银行证券
资产负债管理计划是商业银行综合经营计划的重要组成部分,应采用( )制定方法。
2023-08-12 从业资格银行证券
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