首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。

2023-05-24

A.10个；1月31日
B.20个；1月20日
C.10个；1月20日
D.20个；1月31日

参考答案：C

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。

相关推荐

证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（）于1952年系统提出。

2023-08-02 从业资格银行证券

根据套利定价理论，套利组合满足的条件不包括（）。

2023-08-02 从业资格银行证券

根据套利定价理论，买入一个套利组合的方式之一是（）。

2023-08-02 从业资格银行证券

套利定价理论的基本假设不包括（）。

2023-08-02 从业资格银行证券

套利定价理论的创始人是（）。

2023-08-02 从业资格银行证券

某资产组合根据历史数据计算出来的β系数为0，则该基金（）。

2023-08-02 从业资格银行证券

假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，下列表述正确的是（）。

2023-08-02 从业资格银行证券

根据资本资产定价模型，β系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平之间是（）关系。

2023-08-02 从业资格银行证券

当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些（）的证券组合。

2023-08-02 从业资格银行证券

（）不能改变资产组合β系数。

2023-08-02 从业资格银行证券

热门标签