从事期货交易活动的，不得有（ ）行为。

关于证券清算与交收的原则，以下说法中正确的有（ ）。A.目前，通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式B.净额清算方式的主要优点是可以防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累C.在境外证券交易所市场，分级结算是普遍的做法D.贷银对付原则已经成为各国（地区）证券市场普遍遵循的原则

2023-05-26 从业资格银行证券

股份初始登记包括（ ）。A.配股登记 B.首次公开发行登记C.增发新股登记 D.除权登记

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关于证券登记，下列说法中不正确的有（ ）。A.证券登记是指证券登记结算机构为证券公司建立和维护持有人名册的行为B.证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力C.证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为D.证券登记按性质可以划分为初始登记、变更登记和退出登记等

2023-05-26 从业资格银行证券

下列关于上海证券交易所债券买断式回购的计算方式的说法中正确的有（ ）。A.到期结算采用逐笔方式交收B.中国结算公司上海分公司作为共同对手方为到期结算提供交收担保C.两次结算包括初始结算和到期结算D.买断式回购采用“一次成交，两次结算”的方式

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在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（ ）。A.到期交易净价 B.回购债券数量C.回购期限 D.首期交易净价

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全国银行间债券市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（ ）。A.成交单 B.电报、电传、传真C.合同书 D.信件

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债券质押式正回购方是指在债券回购交易中（ ）。A.融入资金的一方 B.融出资金的一方C.出质债券的一方 D.获得债券抵押权的一方

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融资融券业务的监管包括（ ）。A.证券交易所的监管 B.证券登记结算机构的监管C.客户查询 D.信息公告

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证券公司融资融券业务的风险包括（ ）。A.客户信用风险 B.市场风险C.业务规模及集中度风险 D.业务管理风险

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证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（ ）。A.融券保证金比例 B.维持担保比例C.融资保证金比例 D.标的证券的选择标准

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