某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.8倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请( )。
2023-05-24
B.可以通过
C.可以通过,但必须补充一些材料
D.不能确定,应当交由审核委员会集体讨论
参考答案:A
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条和第六条规定,证券公司申请介绍业务资格在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,即:①净资本不低于12亿元;②流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150070;③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;④净资本不低于净资产的700700该证券公司并不完全符合这些条件,因此不能通过审查。
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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括( )。
2023-07-24
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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的,不得担任财务顾问。
2023-07-24
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下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。
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