首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取( )等监管措施。
2023-05-24
B.出具警示函
C.责令更换
D.免职
参考答案:ABC
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定,首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
2023-08-12 从业资格银行证券
2023-08-12 从业资格银行证券
( ),财政部、国家税务总局向社会公布了《营业税改征增值税试点实施办法》。
2023-08-12 从业资格银行证券
以下不属于银行金融机构应当建立健全银行业消费者权益保护工作制度体系的是( )。
2023-08-12 从业资格银行证券
2023-08-12 从业资格银行证券
热门标签