期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。 ( )

下列选项中，属于我国《上市公司信息披露管理办法》规定的相关内容包括（ ）。A.招股说明书、募集说明书与上市公告书B.定期报告与临时报告C.信息披露事务管理 D.信息披露检查制度

2023-05-27 从业资格银行证券

《中华人民共和国刑法》规定，商业银行和（ ）等机构，违背受托义务，擅自运用客户资 金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人，处3年以上10年以下 有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A.证券交易所 B.期货交易所C.证券公司 D.保险公司

2023-05-27 从业资格银行证券

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（ ）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施B.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 C.有500万元人民币以上的注册资本 D.有健全的内部管理制度

2023-05-27 从业资格银行证券

计算净资本，要求证券公司保持充足、易于实现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜 在的（ ）。A.市场风险 B.信用风险C.营运风险 D.结算风险

2023-05-27 从业资格银行证券

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券 业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规 定的职权。A.战略委员会 B.审计委员会C.风险控制委员会 D.薪酬与提名委员会

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下列各项中，属于证券研究报告内容的有（ ）。A.证券的价值分析报告 B.证券相关产品的价值分析报告C.行业研究报告 D.投资策略报告

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《中华人民共和国证券法》规定，将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种 类直接挂钩，分为（ ）3个标准。A.5亿元人民币 B.1亿元人民币C.5 000万元人民币 D.3 000万元人民币

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债券分期付息方式包括（ ）。A.按年付息 B.按季付息C.半年付息 D.按月付息

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恒生流通综合指数系列包括（ ）。A.恒生综合指数 B.恒生流通综合指数C.恒生香港流通指数 D.恒生中国内地流通指数

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银行间债券市场中，用于回购的债券包括（ ）。A.政策性金融债券 B.中央银行票据C.企业中期票据 D.国债

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