孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信。为了使吴某相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上,孙某并没有买入期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失。根据该案例,孙某的行为违反了( )的规定。
2023-05-24
B.不得主动与客户交谈
C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.不得为客户提供期货相关信息
参考答案:AC
《期货从业人员管理办法》第十五条规定,期货公司的期货从业人员不得有下列行为:(一)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(三)中国证监会禁止的其他行为。
2023-05-27 从业资格银行证券
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2023-05-27 从业资格银行证券
如果赎回金额为1000万元。则符合基金销售费用规范而收取的赎回费是()。
2023-05-27 从业资格银行证券
根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的最低要求为()。
2023-05-27 从业资格银行证券
夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM模型之间的关系是()。
2023-05-27 从业资格银行证券
目前,我国的基金会计分期以()为单位,分期反映会计主体的财务状况。
2023-05-27 从业资格银行证券
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