暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（　　）。

2023-05-24

A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查的
B.期货从业人员获取不正当利益的
C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项的
D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息的

参考答案：ABCD

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第39条的规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：①本准则第26条所禁止行为之一的；②拒绝中国期货业协会调查或检查的；③获取不正当利益的；④向投资者隐瞒重要事项的；⑤违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

相关推荐

《上市公司行业分类指引》为非强制性标准，适用于证券行业内的各有关单位、部门对上市公司分类信息进行统计、分析及其他相关工作。（）

2023-05-27 从业资格银行证券

“三元悖论”确实存在，即自由的资本流动、固定的汇率和独立的货币政策是不可能同时达到的，一个国家只能达到其中两个目标。（）

2023-05-27 从业资格银行证券

居民储蓄存款是居民可支配收人扣除消费支出以后形成的。（）

2023-05-27 从业资格银行证券

在衡量通货膨胀时最常用的指标是零售物价指数。（）

2023-05-27 从业资格银行证券

国际收支中的资本项目是最具综合性的对外贸易的指标。（）

2023-05-27 从业资格银行证券

短期债券一般到期一次性还本，因此无须折价交易。（）

2023-05-27 从业资格银行证券

基本分析主要包括公司财务报表分析、公司产品与市场分析、公司证券投资价值及投资风险分析三个方面的内容。（）

2023-05-27 从业资格银行证券

公司分析是介于宏观经济分析与行业和区域分析之间的中观层次的分析。（）

2023-05-27 从业资格银行证券

趋势策略与动量策略的操作思路类似，只不过趋势策略更侧重量化分析，而动量策略往往会与技术分析相联系。（）

2023-05-27 从业资格银行证券

在1996年的《资本协议市场风险补充规定》中，巴塞尔银行监管委员会指出，银行可以运用经过监管部门审查的内部模型来确定市场风险的资本充足性要求，并推荐了敏感性方法。( )

2023-05-27 从业资格银行证券

热门标签