某期货公司的监事孙某因故离任,期货公司未对其进行离任审计。对此,中国证监会及其派出机构可以()。
2023-05-24
B.对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话
C.责令期货公司停业整顿
D.出具警示函
参考答案:ABD
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定,期货公司未按规定对离任人员进行离任审计,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话,出具警示函。
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申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列说法不正确的是( )。
2023-07-24
从业资格银行证券
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2023-07-24
从业资格银行证券
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对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当( )。
2023-07-24
从业资格银行证券
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