下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,正确的有( )。
2023-05-24
B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告
参考答案:ABC
《期货公司监督管理办法》第四十八条规定,首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第五项规定,首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
2023-05-27 从业资格银行证券
当上市公司的业绩不理想时,集团公司为提高上市公司当期业绩而可能采取的行为是()
2023-05-27 从业资格银行证券
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从竞争结构角度分析,煤炭企业对火电发电公司来说属于()竞争力量。
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财务报表分析的原则主要有两个,一是坚持全面原则,二是坚持()原则。
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