2023-05-24
《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
证券公司可以设独立董事，下列关于董事的说法正确的是（ ）。
2023-07-24 从业资格银行证券
下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（ ）。
下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务；Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的15％；Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％。
下列有关上市公司收购的方式，错误的是（ ）。
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（ ）。
清算人未依照《合伙企业法》规定向企业登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实，或者有重大遗漏的，由（ ）责令改正。
下列事项中，需要经国务院证券监督管理机构批准的有（ ）。①证券公司合并②证券公司撤销境内分支机构③证券公司减少注册资本④证券公司在境外参股证券经营机构
下列关于客户参与证券公司资产管理产品的表述中，正确的有（ ）。①客户可以获得合同约定的最低收益②客户应当独立承担投资风险③客户本金可根据合同约定得到保证④不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益
中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（ ）。①证券公司的董事、监事、高级管理人员②证券公司的控股股东、实际控制人③证券服务机构的董事、监事、高级管理人员④证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员
下列说法中，正确的是（ ）。①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务，集合资产管理业务两种③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务
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