期货交易所会员的保证金不足时，首先应当()。

公司非公开发行优先股，具有网下合格投资者资格的有( )。 Ⅰ.QFII Ⅱ.民营企业1000万注册资本，实际经营3年以上 Ⅲ.资产总额不低于人民币五百万元的发行人董事 Ⅳ.实缴出资总额不低于人民币五百万元的合伙企业

2023-08-04 从业资格银行证券

以下构成发行障碍的有( )。 Ⅰ.工会持有发行人实控人的股份5% Ⅱ.发行人与控股股东签订协议，无偿使用控股股东的发明专利 Ⅲ.发行人为解决工会持股问题，将工会的股份转让给其他3个股份公司，该3个股份公司的股东和原发行人其他股东的人数加起来超过200人 Ⅳ.发行人的股东之一为合伙企业，合伙企业合伙人是50人，发行人其他股东为190人

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以下可以参与挂牌公司股票公开转让或定向发行的有( )。 Ⅰ.挂牌公司董、监、高 Ⅱ.基金管理公司 Ⅲ.注册资本600万、实收资本400万的合伙企业 Ⅳ.注册资本500万的1人有限公司

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下列说法符合《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》相关要求的有( )。 Ⅰ.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告 Ⅱ.保荐机构应当对企业基本信用信息报告的信息进行核查，包括基本信息、社会保险参保缴费情况、被行政处罚情况等 Ⅲ.如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容，保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析，并解释差异产生的原因 Ⅳ.如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的，保荐机构不需要分析说明

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以下关于优先股的说法正确的有( )。 Ⅰ.上市公司对章程中重大投资事项进行修改时，需要优先股股东参与股东大会行使表决权 Ⅱ.一次性减资15%，需要优先股股东参与股东大会行使表决权 Ⅲ.上市公司发行新股需要优先股股东参与股东大会行使表决权 Ⅳ.上市公司应该在年报中披露优先股持股前10名的股东及其情况 Ⅴ.非公开发行优先股，可以上市交易和转让，但是每次发行对象不得超过200人 Ⅵ.上市公司发行优先股的，在披露定期报告时，应披露优先股表决权恢复的情况

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以下有关优先股发行符合规定的有( )。 Ⅰ.非上市公众公司可以公开发行优先股 Ⅱ.上市公司可以非公开发行优先股 Ⅲ.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30% Ⅳ.最近三个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股一年的股息

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某上市公司总股本1亿股，控股股东甲持有4000万股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30%，下列说法正确的是( )。Ⅰ.控股股东甲至少应认购300万股，否则将导致本次配股失败Ⅱ.除控股股东甲承诺认购的股份外，承销商可以包销方式承销其余股份Ⅲ.控股股东甲承诺认购500万，实际认购400万，其他股东足额认购，最终配售数量达到73%，则本次配售成功Ⅳ.本次配股发行对象为股权登记日收市后登记在册的全体股东

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以下是上市公司不得公开发行证券的情形有( )。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅱ.最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 Ⅳ.现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

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以下非公开发行的对象，应当锁定36个月的有( )。 Ⅰ.控股股东控制的公司 Ⅱ.通过本次非公开发行取得上市公司控制权的 Ⅲ.境外战略投资者 Ⅳ.员工持股计划 Ⅴ.上市公司董事

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以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有( )。 Ⅰ.保荐机构对发行人客户、供应商、工商、等部门进行相关访谈的访谈记录 Ⅱ.保代为保荐项目建立的尽调日志 Ⅲ.发行过程中的询价记录 Ⅳ.工作底稿应至少保存10年

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