下列（）的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（）。Ⅰ．公司的控股股东Ⅱ．持有公司5％股份的股东Ⅲ．持有公司3％股份的股东Ⅳ．公司的董事、监事、高级管理人员Ⅴ．公司的核心员工

2023-08-04 从业资格银行证券

主板上市公司非公开发行股票，其认购邀请书发送对象包括（）。Ⅰ．董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者Ⅱ．公司前20名机构投资者股东Ⅲ．不少于20家证券投资基金管理公司Ⅳ．不少于10家保险机构投资者Ⅴ．不少于5家证券公司

2023-08-04 从业资格银行证券

关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（）。Ⅰ．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券Ⅱ．自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行Ⅲ．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请Ⅳ．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会Ⅴ．中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定

2023-08-04 从业资格银行证券

下列关于地方政府发行债券的表述正确的是（）。Ⅰ．地方政府发行专项债券的期限为1年、3年、5年、7年和10年，但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的30％Ⅱ．地方政府发行专项债券由省、自治区、直辖市（含经省政府批准自办债券发行的计划单列市）人民政府依法自行组织本地区专项债券发行、利息支付和本金偿还Ⅲ．地方政府发行一般债券的资金用于没有收益的公益性项目，而发行专项债券的资金用于有收益的公益性项目Ⅳ．地方政府发行专项债券只需进行债项信用评级，首次评级进行一次，此后跟踪评级每年开展一次Ⅴ．地方政府专项债券由各地按照市场化原则自发自还，发行和偿还主体为地方政府，债券资金收支列入一般公共预算管理

2023-08-04 从业资格银行证券

以下可以发行地方政府一般债券的主体有（）。Ⅰ．省政府Ⅱ．自治区政府Ⅲ．直辖市政府Ⅳ．经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府Ⅴ．县级市政府Ⅵ．县政府

2023-08-04 从业资格银行证券

地方政府一般债券的发行期限为（）年。Ⅰ．1Ⅱ．3Ⅲ．5Ⅳ．7Ⅴ．10

2023-08-04 从业资格银行证券

以下应当由股东大会审议的交易有（）。

2023-08-04 从业资格银行证券

上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份总数的（）。

2023-08-04 从业资格银行证券

某上市公司原有尚未履行的担保额为3000万元，该公司最近1期经审计净资产为1亿元。若当前该公司再对外提供担保，则须经股东大会审批的担保额最少为（）。

2023-08-04 从业资格银行证券

《上市公司治理准则》规定，在董事的选举过程中，控股股东的控股比例在（）以上的上市公司，应当采用累积投票制度。

2023-08-04 从业资格银行证券