证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。()

公司债券完成首期发行后，剩余数量应在（ ）发行完毕。Ⅰ.自首期发行完成之日起12个月内Ⅱ.自核准发行之日起12个月内Ⅲ.自核准发行之日起24个月内Ⅳ.自首期发行完成之日起24个月内Ⅴ.自首期发行完成之日起18个月内

2023-08-04 从业资格银行证券

以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有（ ）。Ⅰ.改变公开发行公司债券募集资金的用途Ⅱ.前一次公开发行的公司债券尚未募足Ⅲ.一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息Ⅳ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下属于公司债券合格投资者的有（ ）。Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品Ⅱ.通过风险测评的个人投资者Ⅲ.社会保险基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金Ⅳ.净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人Ⅴ.净资产不低于人民币1000万元的合伙企业

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根据《关于全面加强企业债券风险防范的若干意见》，申请发债企业为其他企业发债提供担保的，在考察资产负债率指标时按担保额的（ ）计入本企业负债额。

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证券市场资信评级业务档案的保存期限不得少于（ ）年。

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下列关于上市公司发行分离交易的可转换公司债券的表述正确的是（ ）。

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发行可转换公司债券的上市公司应该及时向交易所汇报并披露的重大事项有（ ）。

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上交所某上市公司拟于2012年8月申请发行可转换公司债券，该公司2011年12月31日和2012年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元，则以下说法正确的有（ ）。

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下列关于公开发行公司债券公众投资者与合格投资者的说法，正确的是（ ）。

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某上市公司拟于2008年3月913召开董事会，审议关于发行分离交易的可转换公司债券的议案。该上市公司2007年底净资产30亿元，中期票据余额为1o亿元，短期融资券余额为2亿元。则下列说法正确的是（ ）。

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