中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

2023-05-24

A.期货公司及其董事. 监事. 高级管理人员
B.期货公司的股东. 实际控制人或者其他关联人
C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所
D.为期货公司提供相关服务的律师事务所

参考答案：ABCD

《期货公司管理办法》第七十八条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：（一）期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；（二）期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人；（三）为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。

相关推荐

下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（）。①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。

2023-07-24 从业资格银行证券

全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。①《业务规则》②《非上市公众公司监督管理办法》③《证券公司柜台交易业务规范》④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司应当向协会报送柜台市场业务（）报告以及（）报告。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司应于每月结束后（）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。

2023-07-24 从业资格银行证券

根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（），成为主办券商。

2023-07-24 从业资格银行证券

按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（）。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（）。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（）。

2023-07-24 从业资格银行证券

热门标签